股票非公开发行流程(非公开发行股票流程和时间表2020)

股票非公开发行流程

股票非公开发行是指公司以私募方式向特定投资者发行股票的行为。这种方式相比于公开发行更加灵活，能够更好地满足特定投资者的需求。下面就让我们一起了解一下股票非公开发行的详细流程。

第一步：审议决策

首先，公司应该在董事会或股东大会上进行审议和决策，确定非公开发行计划。这个计划应该包括发行数量、价格、对象等重要信息。

第二步：申请材料准备

在确定了非公开发行计划后，公司需要准备相关的申请材料。这些材料通常包括：批文申请书、承销协议书、信息披露文件等。

第三步：批准申请

提交完申请材料后，证监会将对其进行审核，并最终作出是否批准的决定。如果获得批准，则可以进入下一步操作；如果没有获得批准，则需要重新提交申请材料并等待再次审核。

第四步：发行公告

在获得批准后，公司需要发布一份股票非公开发行的公告，通知特定投资者有关发行的信息。这个公告应该包括发行数量、价格、对象等重要信息，并在媒体上进行广泛宣传。

第五步：签署协议

特定投资者如果对非公开发行有兴趣，可以与公司签署协议。这些协议通常包括认购协议和承销协议。认购协议是指特定投资者同意按照规定价格购买股票的书面文件；承销协议是指特定投资者同意为公司代售股票并收取相应佣金的书面文件。

第六步：缴纳款项

签署完协议后，特定投资者需要缴纳相应款项。这些款项将在一定时间内由公司代管，并最终用于购买股票。

第七步：股票登记

当所有款项都已缴纳后，公司将会在证券登记机构登记相关股票，并按照认购协议向特定投资者分配相应数量的股份。

总结

股票非公开发行是一种常用的融资方式，可以帮助公司更好地满足特定投资者的需求。但是，在进行非公开发行时，公司需要严格按照相关流程操作，以确保整个过程的合法性和规范性。